“結合自身優勢，調整組織架構，創設財富管理總部”“以客戶為中心，全方位搭建投顧業務體系”“密切跟蹤行業的發展變化，積極在另類投資、基礎設施公募REITs以及ESG等領域著力拓展業務”“強化綜合應用，用金融科技充分賦能券商金融業務的拓展”……在邁向高質量發展新階段的道路上，渤海證券股份有限公司（以下簡稱“渤海證券”）枕戈待旦、整裝待發。

　　“要善于在變局中謀新局”，日前，渤海證券黨委書記、董事長安志勇在接受中國證券報記者專訪時說。

　　近年來，渤海證券不斷實現規模體量等“硬指標”大幅擴張，同時，高度重視企業文化軟實力的提升。安志勇表示，“通過理念文化可視化、制度文化體驗化、行為文化載體化，注重將理念層、制度層和行為層文化建設一體設計、協同推進，強化了員工對企業文化的認同感，拓寬了企業文化建設的深度和廣度。下一步，渤海證券將繼續以黨的二十大精神為指引，守正篤實推進企業文化建設，不忘初心，踔厲奮發，鞏固和強化現有優勢，抓住行業發展帶來的新機遇，通過快速反應、謀求新的業務優勢的形成，積極邁向高質量發展道路。”

　　全面發力文化建設

　　為高質量發展定向領航

　　渤海證券把企業文化建設與黨的二十大召開、黨史學習教育、中國共產黨成立100周年等重要活動結合起來，與公司正在全力推進IPO、建設全國一流券商目標結合起來，切實在體制機制、利益平衡、社會責任、文化認同、合規風控、專業人才等方面加大建設力度。

　　“在2019年11月證監會主席易會滿出席證券基金行業文化建設動員大會并發表講話后，渤海證券主動擁抱行業發展變革，積極因應行業監管要求，認真學習講話精神，深入貫徹證券基金行業文化建設總體要求，結合自身特點和發展實際，全面發力企業文化建設，從意識理念層、制度配套層、物質基礎層和教育培訓層入手，為涵養良好企業文化生態奠定堅實基礎，為公司高質量發展定向領航。”安志勇說。

　　安志勇進一步為記者介紹了渤海證券邁向高質量發展的兩大方向。

　　一方面，作為一家國有企業，渤海證券將堅定不移加強黨的領導。在深入學習宣傳貫徹落實好黨的二十大精神上，堅持做到“五個一定要”，即一定要始終堅持和加強黨的全面領導，一定要把金融服務的著力點放在實體經濟上，一定要深入推進改革攻堅、不斷提升經營成效，一定要牢牢守住金融安全底線，一定要堅持全面從嚴治黨從嚴治企。作為基層黨組織，注重提高政治站位、抓好思想建設、筑牢底線思維，強化基層支部的組織效能。同時，穩步推進自身的IPO進程，并以此為突破口完善現代企業制度，堅定不移優化體制機制，將有效、高效、實效貫穿始終。

　　另一方面，作為天津市唯一一家本土券商，渤海證券在全國范圍內逐漸形成立足天津、服務京津冀、輻射全國的服務網絡，秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念，以推進自身高質量發展為內核，以促進全社會高質量發展為延伸，已發展成為高效的實體經濟服務平臺、投資者交易和財富增長的重要載體，以及區域經濟發展的重要貢獻力量。主要體現在以服務實體經濟為己任，致力于盤活天津的存量資產，助力地方政府、國有企業實現高效能融資。同時，致力于服務智能制造，為天津實現制造業立市戰略和打造科技創新高地提供助力。牢記金融國企的初心和使命，疫情期間連創國內首單“優質企業債”、首單“創新創業疫情防控債”等多個國內第一，以實際行動彰顯金融國企的擔當作為。以服務居民財富管理需求為己任，一方面強化產品創新，持續豐富產品線，致力于滿足居民對財富管理的多樣化需求；另一方面強化投資者教育，充分發揮公司“國家級”投資者教育基地作用。

　　“三管齊下”系統布局

　　提升金融服務實體經濟能力

　　渤海證券從戰略高度出發，搶抓“時”“勢”，從固本、培新和保障三方面進行系統布局，不斷提升金融服務實體經濟能力。

　　安志勇介紹，“固本”即財富管理、資產管理、投資管理等業務板塊繼續調整完善經營模式和管理方式，注重對經營邏輯、投資重點的揚長補短，進一步增強盈利能力；“培新”指的是戰略客戶總部、創新投資總部以及投行條線積極履行公司賦予的新職責、新任務，努力開拓新的客戶群體、業務領域和市場份額，努力打開公司新的展業空間；“保障”則圍繞公司戰略方向和業務經營需要，合理完善調整組織架構，優化人員結構，賦能業務發展。

　　以公司財富管理業務為例，安志勇表示，隨著國內居民財富管理需求增長，以及資管新規后標準化、凈值型金融產品的快速壯大，財富管理業務迎來歷史性機遇。同時經紀業務傭金率不斷下滑，倒逼證券公司進行財富管理的轉型變革。在財富管理機構的競合發展中，渤海證券結合自身優勢，調整組織架構，創設財富管理總部，以客戶為中心，全方位搭建投顧業務體系，成功創立了“模擬賬戶類”“資訊服務類”“技巧授課類”三大投顧產品系列，目前各類投顧產品近300只，與“問答”“觀點”“組合”“套餐”等互聯網投顧服務形成產品與服務“雙翅齊飛”的良好協同，體系化的投顧業務較好地滿足了廣大客戶個性化理財需求。

　　“2022年公司作為第二批試點券商，正式上線公募基金投資顧問業務‘基贏智匯’，進一步豐富理財優化方案，未來將逐步打造成為公司差異化服務的亮點。為了實現有效服務觸達，財富管理總部迅速搭建新媒體矩陣平臺，通過服務號、訂閱號、視頻號、抖音號、小鵝通等以‘專業化研究服務’與‘便捷化IT服務’為兩翼，聚焦場景化，深耕存量客戶，加大總部輸出賦能，實現了存量客戶服務標準化，幫助投資者樹立‘長期投資、價值投資、理性投資’理念，不斷提升金融服務實體經濟能力，以公司改革發展助力經濟社會發展。”安志勇說。

　　當前，證券公司的業務發展正呈現多元化特征。伴隨業務模式的豐富，券商的組織架構在不斷膨脹，如何實現業務上的深度協同，提升組織運行效率，是對券商管理的重要考驗。

　　據安志勇介紹，近幾年，渤海證券通過不斷的探索，總結出兩條有效經驗。

　　一方面，以做強做優為導向，推進協同協作機制優化。證券公司首先應明確自身的發展戰略，各條線、各部門要圍繞公司的“大戰略”，從部門內部的“小協同”，向公司層面的“大協同”進行轉變。隨著協同機制不斷優化，逐步解決行為觀念上的一體化問題，不斷化解組織松散、利益沖突以及協同中的信任溝通等問題，使人心聚在一起、力量合在一處。通過不斷優化內部的資源配置，逐步加快形成投資、投行、財富管理以及研究業務協同互動的業務模式和工作機制，提升了整體競爭力。在做好內部一體化的同時，渤海證券也在不斷加大與外部機構的“全協同”。既全面與外部機構加強對接實現更廣泛的合作，也與公司的戰略伙伴深化合作，實現了更有深度的協同，繼而持續提升公司的綜合競爭力。

　　另一方面，以做精做專為導向，推進核心業務能力提升。為了更有效推動核心業務發展，既要實現核心業務主體的一體化，也要推動核心業務客體的一體化。所謂核心業務主體的一體化，就是要以核心業務部門為樞紐，打造與之相配套的前、中、后臺，通過關聯部門間的信息共享、密切協作，強化核心業務的優勢。核心業務客體的一體化，就是要圍繞核心業務所針對的客戶，以客戶為中心，進行有效的信息、資源整合。渤海證券以服務京津冀協同發展為己任，公司優先整合了投資、融資、資管、研究及其他金融業務協同服務能力，面向京津冀地區企業需求，積極提供IPO、并購重組、上市公司再融資等傳統投行金融服務產品。同時，渤海證券基于客戶需求，與投資等業務條線結合，深入挖掘金融產品的供給能力，大力推廣債券轉售、股權直投等業務模式，利用自有資金，幫助京津冀等地企業有效解決融資難題。

　　積極踐行差異競爭

　　強化特色挖掘優勢

　　近幾年，伴隨大型券商馬太效應的加劇，中小型券商如何突圍和成功轉型越發緊迫。在安志勇看來，積極踐行差異競爭，圍繞自身優勢打造與大型券商的錯位競爭優勢，已經成為中小券商的普遍共識。

　　安志勇介紹稱，基于渤海證券的經驗，通過扎實推進以下兩點，打造自身的差異化優勢。

　　第一，鞏固和強化現有優勢。從中小券商的實際出發，首先應做好地域優勢的鞏固。中小券商應依托所處的地域，深度挖掘區域內各類有效客戶資源，基于區域內客戶的特點，謀劃金融產品的供給。通過與區域優質客戶的深度融合、綁定，逐漸形成區域的局部優勢。

　　“渤海證券作為深耕天津二十余載的國企券商，其資源主要在天津，這就使我們必須立足本地實際，服務好天津的‘制造業立市’，服務好天津的信創、醫藥、汽車等支柱產業，在做強地區‘國企投行’‘產業投行’的過程中發展自己。”安志勇表示，“我們還基于優勢業務條線，實現局部業務的非對稱競爭。在實踐中，我們更加清晰地認識到，一家券商現有的優勢業務，往往是與其資源稟賦相配套的，因此必須進一步強化人才、資金、中后臺等多方支持，持續提升優勢業務的競爭力，并以此作為中小券商尋求差異化發展的重要支點。”

　　第二，要善于在變局中謀新局。證券行業在發展，國內產業在變遷。一方面，中小券商必須抓住行業發展帶來的新機遇，通過快速反應，謀求新的業務優勢的形成。2022年中央經濟工作會議提出，要引導金融機構加大對小微企業、科技創新、綠色發展等領域支持力度。渤海證券正密切跟蹤行業的發展變化，積極在另類投資、基礎設施公募REITs以及ESG等領域拓展業務，力爭在新的戰場聚集和強化公司業務的優勢板塊，樹立獨具特色的“渤海品牌”。中小券商必須努力順應數字化轉型的浪潮，加強金融科技的建設，注重歸集、整合大數據資源這一最重要的資本，強化綜合應用，用金融科技充分賦能券商金融業務的拓展。另一方面，中小券商必須注重國內產業變遷帶來的新機遇。黨的二十大報告提出，要加快實施創新驅動發展戰略，加快實現高水平科技自立自強。當前，我國正加速構建新發展格局，而新發展格局的建立，是要以新的產業格局為依托，新興產業的崛起為基礎。中小券商必須緊跟產業轉型升級的步伐，尋找新的賽道，爭取先發優勢，通過與新產業的發展相互綁定，來做大做強，建立并鞏固領先地位。在過去一個階段，渤海證券開展了對新材料、計算機、通訊和其他電子設備制造業、軟件和信息技術產業、醫藥制造等領域的投資，通過尋找新的賽道取得了良好收益。

　　此外，安志勇表示，金融風險是金融工作的永恒主題，合規經營始終是證券公司生存發展不可逾越的生命線和底線，也是證券公司穩健發展的基礎。

　　安志勇指出，中央經濟工作會議要求，要防范化解金融風險，壓實各方責任，防止形成區域性、系統性金融風險。證券行業應該持續強化監管，筑牢底線，真正做到底線不敢觸、不能觸、不愿觸。首先，在逐步健全的金融法治環境下，應當依托我國現代監管框架和金融監管體系，對違規違紀違法和失職失責等問題，依規依紀依法從嚴從重嚴查和嚴懲，精準問責，堅決做到“禁區不可踩，底線不可越”，真正使得市場參與主體不敢觸摸合規底線。其次，強化監管能力建設，補齊監管短板，從監管模式到監管手段，再到監管程序全面提升，采用穿透式監管、浸透式監管以及協同式監管策略，形成全面、完整、統一、協調的金融監管體系，實現監管全覆蓋，從而使得證券經營機構不能觸碰底線。最后，借助法治“硬手段”與協會“軟約束”相互結合的嵌入性治理機制，充分發揮證券業協會的自律、組織、引導、教育等方式構建起現代柔性的調控手段，通過這種“軟約束”合理引導行業價值取向，構筑證券業誠信、良好的環境，并形成風清氣正的氛圍，從而使浸潤其中的證券機構不愿意觸碰底線。（本專欄由中國證券業協會和中國證券報聯合推出）