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華鑫證券杭州分公司及一員工被責令改正 涉及員工薪酬管理和發放不規范問題

李夢揚 中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 李夢揚)浙江證監局網站8月7日消息,經查,華鑫證券杭州分公司存在員工薪酬管理和發放不規范,時任負責人單長娜保管并使用其他經紀人工資卡等問題,反映出公司合規經營意識淡薄、內部控制不健全。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,浙江證監局決定對華鑫證券杭州分公司及單長娜采取責令改正的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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