內蒙古證監局組織開展2021年證券期貨業訴求處理第一課
中證網訊(記者 昝秀麗)內蒙古證監局4月2日消息,為進一步提升轄區證券經營機構訴求處理水平,有效防范化解風險,近期,內蒙古證監局指導內蒙古證券期貨業協會、內蒙古調解工作站開展2021年訴求處理第一課——“12386”熱線訴求辦理暨證券糾紛多元化解培訓,轄區證券經營機構負責人、合規專員、糾紛調解員及其他相關業務人員等400余人參加培訓。
培訓重點講解了訴求處理流程方法,證券糾紛調解的特點、優勢、處理依據以及訴求處理中的常見問題,并向參會人員發放了《投訴案例暨糾紛調解案例選編》。同時,線上邀請湖南省證券業協會常務副會長,通過分享證券典型違法違規案例,闡述了證券經營機構在業務開展過程中應重點關注的合規問題,并從行業的角度提出了相關意見建議。
內蒙古證監局指出,此次培訓,進一步提升了轄區證券經營機構糾紛多元化解和投訴處理工作能力。下一步,內蒙古證監局將進一步加強與地方法院、投服中心、自律組織的協調聯動,持續做好對投資者預期引導、理性教育以及投訴糾紛處理等工作,著力促進轄區資本市場的和諧健康發展。