中證網訊（記者 昝秀麗）證監會主席易會滿5月22日在中國證券業協會第七次會員大會上指出，行業文化是證券經營機構軟實力和核心競爭力的重要體現，是證券行業高質量發展的“內功”和根基。他希望，證券行業切實擔負起行業文化建設的主體責任，促使“合規、誠信、專業、穩健”在全行業內化于心外化于行，久久為功厚植“忠、專、實”的行業文化底蘊，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。

　　接受中國證券報記者采訪的業內人士表示，文化建設是一項“基因工程”，要做到文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度融合。推動證券行業高質量發展，應準確把握新時代證券行業文化的核心理念和重要內涵，持守合規底線，走專業化發展之路。

　　行業文化付諸實踐 試點落地初見成效

　　2019年11月，證券基金行業召開文化建設動員大會，易會滿提出“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念，在全行業逐步形成共識并付諸積極行動。

　　據了解，推動文化建設試點落地，證券業協會（以下簡稱“協會”）成立由黨委書記任組長的行業文化建設工作領導小組，并成立證券行業文化建設委員會，發揮專業委員會“共建、共治、共享”平臺作用，推動行業文化建設工作。具體來看，一方面，健全完善自律規則體系，為文化建設提供制度支撐。其中，在推動行業文化建設方面，協會研究起草了《證券行業文化建設十要素》已于2月28日正式發布。2020年3月，協會正式發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，加強證券公司及其工作人員廉潔從業管理，深入推進廉潔文化建設；8月發布《證券從業人員職業道德準則》，倡導證券公司將職業道德要求落實到從業人員管理、道德風險管理等體系中，加強從業人員職業道德教育，提升職業道德水平。目前，協會已制定《證券行業誠信準則》《證券公司聲譽風險管理指引》；按照新《證券法》的要求，修訂《證券業從業人員執業行為準則》，進一步強化對從業人員自律管理，促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。另一方面，研究建立獎優懲劣工作機制，發揮文化建設激勵約束作用。2019年至2020年底，協會采取自律措施48件，包括對證券從業人員的紀律處分13件、自律管理措施13件，對會員單位的自律管理措施22件。再者，持續加強職業誠信教育，提升從業人員職業道德水平。

　　“經過一年多的持續推進，各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。突出表現在結合行業文化核心價值觀，拓展公司文化內涵；文化建設與公司治理相融合，發揮黨組織核心作用；建立健全制度機制，保障文化建設落地；加強選人用人管理，優化考核激勵機制；加大文化培訓宣導，推動文化入腦入心等方面。”協會有關負責人指出。

　　湘財證券副總裁、研究所所長兼首席經濟學家李康認為，行業文化建設初見成效，但厚植“忠、專、實”的行業文化底蘊仍需久久為功。“忠，即忠誠、誠信，要具有保護投資者意識和良好的職業操守；專，則涵蓋了專業能力、專業特色、專業優勢等內容，要培養具備專業主義精神的人才隊伍等，并加快補齊工匠精神、專業精神；實，指的是踏實、穩健，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。建設高質量的投資銀行和財富管理機構，需要厚植行業文化底蘊。”李康進一步表示。

　　持守合規底線 鑄造文化內核

　　易會滿指出，合規經營始終是證券公司生存發展不可逾越的底線，風控能力是證券公司把握好風險和收益平衡、確保長期健康發展的有效抓手。專家表示，證券公司文化體系建設，首先在于樹立和落實合規底線的文化意識。

　　“正如監管人士所言，證券經營機構是風險定價與風險管理的專業機構，風控合規更加關鍵。此次監管部門也對行業風險管理提出了更加嚴格的要求，其中，對重資本業務的適度發展和創新，對建立有效的風控前置程序以及強大的風險文化體系，對強化技術、聲譽等方面的風險管理等提出了諸多要求。可以預期，監管部門‘建制度’將進一步強化行業的風控能力，提高合規意識。”國信證券首席風險官曾信指出。

　　李康認為，持守合規底線，還要嚴懲違法違規行為，倒逼機構合規經營。“對于市場出現‘偽市值管理’等各類違規現象，監管部門應秉持‘零容忍’態度，對資本市場各類違法違規行為動真格、出重拳。還應促進行業文化建設與監管分類掛鉤，研究設立職業道德與行業文化建設專項指標。”李康說。

　　“一方面，應加強內部長效機制，提升合規運營的制度有效性。例如制定公司合規管理制度、辦法和評價等內部機制，規定公司經營管理主要負責人、高級管理人員、各單位負責人積極培育公司合規文化職責內容，建立健全與公司發展戰略相適應的全面風險管理體系，確保內部風險控制有效運行。另一方面，證券從業人員必須建立長期發展的價值體系，明確行為規范，加強文化道德建設工作。”民生證券董事長馮鶴年指出。

　　固本強基補齊短板 走專業化發展之路

　　易會滿強調，專業是行業機構安身立命之本。行業實現高質量發展，必須堅持專業化發展道路，在“特色、強項、專長、精品”方面多下功夫。他還提出，針對社會廣泛關注的行業風氣和文化中存在影響行業持續發展的問題，需要加快補齊工匠精神、專業精神、投資者保護意識以及良好職業操守等短板，糾正過度激勵、短期激勵等不良風氣。專家指出，行業實現高質量發展，應將文化建設融入公司治理，同時補齊短板、固本強基，走專業化發展之路。

　　“根據監管部門的部署，證券行業將迎來全方位的專業發展。以投行部門為例，監管部門提出，既要強化保薦能力，力爭發現、推薦有價值公司；也要強化定價能力，使好公司融到合理資本。這需要極大提升證券公司治理水平和專業能力，形成崇尚專業的良好風尚。”曾信指出。

　　中金公司總裁助理、資產管理業務板塊負責人徐翌成日前表示，公司采取“制度+文化”雙管齊下的方式延續與強化專業精神。在制度方面，堅持高標準的內部合規制度，高度重視員工的職業素養與從業操守，把住合規執業、合法經營的底線。在文化方面，鼓勵員工持續學習，公司定期組織各類專業技能培訓和主題廣泛的各類講座，充分利用公司平臺與業務優勢強化員工專業技能，拓展員工思維與視野。通過打通內部交流渠道、舉辦讀書會等活動為老中青三代員工提供分享交流的平臺，強化以老帶新，有效傳承公司文化。

　　“回歸業務本源，提升專業能力與效率。一是以注冊制為契機，推動投資銀行業務高階轉型。證券公司應加快推動投資銀行業務從傳統發行通道向保薦、定價、承銷的核心職能回歸，全方位夯實投資銀行項目篩選、資產定價、項目承銷、風險控制等綜合能力，重塑投資銀行業務邏輯。二是擁抱大資管時代，縱深推進財富管理轉型。三是統籌推進各業務協同，建立全業務鏈服務體系。”南京證券董事長李劍鋒指出。