中證網訊（記者 宋維東）4月20日，遼寧證監局召開轄區2023年證券期貨經營機構監管座談會，傳達證監會系統工作會議和機構監管工作會議精神，回顧過去一年機構監管工作，研判了行業發展面臨的形勢，部署了2023年重點工作任務并提出具體要求。遼寧證監局黨委書記、局長于海聯出席會議并以《推進監管轉型 提升監管效能 努力促進轄區證券期貨業高質量發展》為題發表講話。遼寧證券業協會、轄區證券期貨經營機構、投資咨詢公司、基金機構負責人等200余人線上線下參會。

　　會議指出，過去一年，遼寧證監局堅決貫徹落實黨中央、證監會黨委決策部署，聚精會神強監管、嚴執法、防風險、促發展，監管工作取得了新成效。重點風險問題穩妥化解，個案風險處置圓滿收官；服務實體經濟發展穩中有進，轄區機構總體實現穩健經營；監管效能明顯提升，投資者保護工作扎實推進。

　　會議強調，2023年是全面貫徹黨的二十大精神的開局之年，轄區證券期貨經營機構監管工作要堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署和證監會黨委工作要求，堅持穩中求進工作總基調，突出功能發揮，扎實服務全面注冊制改革；突出提質增效，支持轄區機構業務發展；突出風險防控，扎實做好機構監管工作；突出問責追責，促進市場主體知敬畏、守底線；突出綜合施策，推進行業文化建設。

　　會議要求，轄區證券期貨經營機構要適應新形勢、新任務、新要求，強化高質量發展的主體責任，做到“四個堅持”，即堅持黨建引領，全面提升公司治理水平；堅持穩字當頭，切實維護市場平穩運行；堅持服務至上，保障投資者合法權益；堅持規范發展，筑牢合規風控防線。

　　會上，四家證券機構分別從服務實體經濟、財富管理業務、合規管理、投資者教育等方面進行了經驗交流。會議還就證券經紀業務、廉潔從業風險防范開展了專題培訓，圍繞進一步推動行業高質量發展征求了意見建議。