中證網訊（記者 昝秀麗）貴州證監局網站3月27日消息，2月疫情期間，轄區華創證券電話會議遭遇現場“打假”，會議錄音隨即通過社交網絡迅速傳播，負面輿情持續發酵，在市場上造成了較大的負面影響。面對新冠肺炎疫情嚴峻形勢和資本市場對監管部門及時回應市場關切的迫切需求，貴州證監局在會機構部及法律部、處罰委等部門的有效指導下，克服困難，積極作為，牢牢把握“早”“勇”“新”三字訣，依法快查快處“2·19電話會議事件”。

　　“早”字訣，做新聞輿論的“疏導者”。日常輿情監控中發現相關輿情后，貴州證監局一是立即啟動應急預案，第一時間向會機構部等有關部門報告，充分發揮貴州證監局網評工作隊伍和華創證券輿情監測力量，建立兩小時輿情監測直通機制，實時監控輿情發酵情況。二是發現輿情半小時內，分別遠程約談華創證券董事長和總經理等多名高管，責成公司立即開展內部調查，及時啟動內部問責。三是督促華創證券在初步調查的基礎上，及時發布緊急情況聲明。“早報告”“早監測”“早介入”等舉措，初步回應了市場關切，較好的安撫市場反應，為貴州證監局后續調查工作贏得了寶貴的時間。

　　“勇”字訣，做疫情期間的“逆行者”。為盡快查清查實案情，局黨委經充分論證，第一時間啟動調查程序。一是立即組織機構、稽查處室業務骨干組成調查組，趕赴疫情確診病例超千人的浙江杭州開展現場調查。同時抓緊研討，形成調查方案，不打無準備之仗，力爭一戰而勝。二是周密安排，準備好防疫“暖心包”，保護干部的身心安全。為調查組配置最好的物理防護條件，同時梳理調查過程中可能出現的特殊情況，做好防疫知識培訓和心理輔導。由于準備充分，現場調查中，面對調查對象以疫情為由拒絕見面、各地辦公樓和酒店封閉無合適的調查取證地點、搭乘航班出現發熱乘客、機上滯留數小時等待核酸檢測等諸多困難，調查組成員積極應對，妥善處置，僅三天時間就圓滿完成了現場調查取證的任務。

　　“新”字訣，當資本市場的“維護者”。除赴杭州開展現場調查外，貴州證監局決定對華創證券同時啟動研究所業務的全面核查，但研究所地處北京，防疫管控更為嚴格。貴州證監局一是探索使用互聯網技術手段，遠程進入公司信息系統對研究所業務全流程進行非現場核查。二是綜合使用“三地聯動、線上線下、同步取證”的調查方式，在疫情期間實現了現場調查人員最少化，非現場核查覆蓋面最大化的效果，僅用了一周多的時間就高效完成核查工作，客觀真實全面還原了“2·19電話會議事件”全貌，查清查實了案子真相。三是局黨委靠前指揮，三次召開專題會議，多次向會機構部等部門匯報，聽取指導意見，首次對證券公司研究員采取了“認定為不適當人選”的行政監管措施。由于證據鏈完整、法規適用準確，履行事先告知義務時，涉事人員當場簽字確認，并表示不申請行政復議。

　　貴州證監局表示，通過積極有效工作，貴州局克服困難，創新監管手段，查清查實這起“電話會議事件”，依法快速處理相關當事人。證監會新聞發布會也就該擾亂證券市場秩序行為的依法查處情況做了通報，有力的回應了市場關切，彰顯了監管部門維護資本市場健康穩定發展的決心。