為進一步壓實中介機構“看門人”責任，持續推動轄區證券公司提升合規風控水平，上海證監局近日召開轄區證券公司合規總監座談會，總結研判轄區證券公司合規管理形勢，部署轄區合規管理工作。

　　上海地區證券公司數量一直位居全國前列，各項業務在全國占據重要份額，服務著4000多萬投資者，托管證券市值13.3萬億元，機構集聚化和業務復雜化的特點明顯。

　　此次會議傳達了今年證監會系統工作會議精神，通報了當前上海轄區證券行業合規管理工作存在的問題和不足，以及近年來上海證監局在推動轄區公司夯實內生約束機制方面的工作情況。

　　上海證監局黨委書記、局長程合紅表示，證券公司是資本市場重要的專業機構，承擔著資本市場“看門人”的重要職責。在“十四五”開局之際，以注冊制為代表的資本市場全面改革發展持續推進，對證券公司執業質量、合規水平和職業操守提出了更高更嚴的要求。高質量的中介服務是高質量的資本市場的重要組成部分，新時代對加強證券公司合規管理工作提出了更高要求。合規管理也是證券公司生存的基礎，是建立“百年老店”的重要保障，需要證券公司全員共同努力。

　　今年是對“零容忍”方針的“落實年”，上海證監局將進一步壓實合規總監責任。程合紅要求證券公司把合規經營擺在更加突出的位置，合規負責人要帶頭做法律規則的堅定信仰者和踐行者，從提高認識、正視不足、增強能力、不留死角、及時報告、壓實責任六方面開展工作。

　　程合紅提出，要通過抓這個“關鍵少數”，持續推動證券公司合規水平的提高。既要大力支持和督促合規總監在公司內部履行合規把關責任，也要從嚴追究合規總監不履行職責的法律責任。公司出現合規問題，首先要找合規總監問責。合規總監還要充分發揮監督檢查作用，真正做到獨立專業、勤勉盡責，擔負起構建行業合規體系建設、推動行業合規穩定發展的重任。

　　具體到追責方式上，要按新證券法和刑法修正案規定，強化對公司和有關責任人員違法違規的立案稽查、行政處罰，并積極協助配合司法機關，依法追究證券公司及其責任人員的刑事犯罪和民事賠償責任。