《關(guān)于大力發(fā)展證券市場信用評級機構(gòu)的建議》收悉。經(jīng)認真研究，現(xiàn)就有關(guān)問題答復如下：

　　一、關(guān)于建立公開透明的信用評級市場準入政策方面

　　《證券法》第一百六十九條規(guī)定，“資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準”。資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。2007年，我會發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下稱《暫行辦法》），明確規(guī)定了證券市場資信評級的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理、法律責任等基本要求。《暫行辦法》中對申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應當具備的條件、評級機構(gòu)負責評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應當具備的條件以及需要提交的材料等作出了明確的規(guī)定，滿足《暫行辦法》規(guī)定條件的機構(gòu)均可向我會申請證券評級業(yè)務(wù)許可。具體流程包括：公司提交申請材料、證監(jiān)會作出受理決定、證監(jiān)會發(fā)出反饋意見、公司提交反饋意見回復、現(xiàn)場核查、內(nèi)部審核會審議等。按照法律法規(guī)，剔除公司反饋意見時限外，應在20日內(nèi)作出行政許可決定；20日內(nèi)不能作出決定的，按規(guī)定程序經(jīng)批準，可以延長10日。

　　近年來，我會不斷優(yōu)化證券市場資信評級機構(gòu)的行政許可制度和流程。一是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)細化原資信評級機構(gòu)行政許可工作制度，重點落實行政許可雙崗雙責制度，在不增加申請人負擔的前提下，提高審核效率和透明度。二是修訂《資信評級機構(gòu)行政許可工作指南》和《資信評級機構(gòu)行政許可審核工作制度》，對《資信評級機構(gòu)行政許可工作流程圖》進行簡化，方便申請人在行政許可過程中查詢進度，進一步規(guī)范行政許可工作。三是制定《資信評級機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示規(guī)程》，對證券市場資信評級機構(gòu)行政許可申請受理及審核過程中的公示時間、內(nèi)容、要求等作出規(guī)定。四是首次對修訂后的《資信評級機構(gòu)行政許可事項申報材料目錄及要求》進行公示。從2013年12月開始，每周五在官方網(wǎng)站上公示資信評級機構(gòu)行政許可受理進度及結(jié)果，并定期公示有關(guān)證券評級業(yè)務(wù)行政許可的監(jiān)管問答。

　　我會積極支持符合條件的地方性評級機構(gòu)開展證券市場評級業(yè)務(wù)。截至目前，共有9家評級機構(gòu)獲得證券市場評級資質(zhì)許可，注冊地分別是北京、天津、上海、深圳。有4家評級機構(gòu)的申請在審核過程中，注冊地分別是北京、成都、貴陽。下一步，我會將繼續(xù)依法依規(guī)對證券資信評級機構(gòu)的市場準入進行監(jiān)管，深化行政審批改革。一是進一步完善行政許可工作制度。簡化行政許可審批流程，提高行政許可工作效率；通過發(fā)布監(jiān)管問答等途徑，及時對行政許可審核過程中申請機構(gòu)普遍遇到的問題進行解釋答疑，提高審核工作的公開性和透明度。二是適時取消行政許可審核。我會擬在修改《證券法》相關(guān)條款后，適時取消行政許可，通過加強事中事后監(jiān)管、發(fā)揮自律組織作用等手段，加強評級機構(gòu)監(jiān)管，切實提高評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　二、關(guān)于建立公平競爭和優(yōu)勝劣汰的市場機制方面

　　我會高度重視建設(shè)公平競爭和優(yōu)勝劣汰的市場機制。為規(guī)范證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)活動，提高證券評級業(yè)務(wù)水平，我會指導中國證券業(yè)協(xié)會分別于2012年和2015年發(fā)布《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準則》（以下稱《執(zhí)業(yè)準則》）和《證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務(wù)實施細則》（以下稱《業(yè)務(wù)細則》）。2015年1月，我會指導中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所和深圳證券交易所聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》（以下稱《披露規(guī)范》）。《證券法》《暫行辦法》《執(zhí)業(yè)準則》《業(yè)務(wù)細則》《披露規(guī)范》和其他相關(guān)自律規(guī)則等構(gòu)成了證券市場資信評級業(yè)務(wù)監(jiān)管的法律體系。證券評級機構(gòu)出現(xiàn)違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以處理；情節(jié)嚴重的，將依據(jù)《證券法》責令關(guān)閉或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。

　　下一步，我會將繼續(xù)完善公平競爭和優(yōu)勝劣汰的市場機制。一是持續(xù)強化評級機構(gòu)監(jiān)管。通過非現(xiàn)場檢查、年度現(xiàn)場檢查等多種方式，加強評級機構(gòu)監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，及時采取監(jiān)管措施。二是建立和完善協(xié)同監(jiān)管機制。加強與發(fā)展改革委、人民銀行等部門的溝通，加強對信用評級機構(gòu)的監(jiān)管和信息共享。三是推動建立評級機構(gòu)優(yōu)勝劣汰的良性機制。逐步實現(xiàn)評級機構(gòu)統(tǒng)一準入管理，允許符合條件的信用評級機構(gòu)進入證券市場，建立以投資者為主導的定期市場化評價制度，引入評級機構(gòu)強制退出機制。

　　三、關(guān)于進一步擴大信用評級機構(gòu)的服務(wù)范圍方面

　　《暫行辦法》第二條規(guī)定了證券評級業(yè)務(wù)服務(wù)范圍：（一）中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；（二）在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；（三）本款第（一）項和第（二）項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。目前，證監(jiān)會其他業(yè)務(wù)涉及的調(diào)查研究、政策評估、市場反饋等非行政審批事項工作，主要由中證資本市場運行統(tǒng)計監(jiān)測中心、各交易所、各協(xié)會等會管單位承擔。

　　下一步，我會將適應市場需求，繼續(xù)推動評級業(yè)務(wù)創(chuàng)新，試點雙評級制度，研究再評級制度，嘗試拓展評級機構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)范圍。同時，針對建議中提出的“對非行政審批事項的工作，均可通過政府招標購買第三方服務(wù)的方式，委托評級機構(gòu)開展”，我會將在未來的工作中予以考慮。