中證網訊（記者 吳玉華）浙江證監局11月15日發布了對財通證券證券及其三名投行員工采取責令改正措施的決定。 

　　浙江證監局表示，財通證券在從事債券承銷和受托管理業務過程中未勤勉盡責，未對業務人員行為進行有效管理，未對業務風險實施有效管控，未嚴格履行募集資金監督義務，存在部分文件及依據與實際情況不符的問題。

　　浙江證監局決定對財通證券采取責令改正的監督管理措施，并表示財通證券應引以為戒，認真查找和深入整改問題，建立健全投行業務內控制度、工作流程和操作規范，進一步加強人員管理，切實提升投行業務質量，同時嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責。

　　因對財通證券違規行為負有責任，浙江證監局對財通證券三位員工——債券融資總部負責人兼項目負責人趙蒙，項目受托管理責任人、承做人李辰以及項目的現場負責人郭欣昊采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　截至記者發稿，中國證券業協會公示信息顯示，趙蒙、李辰、郭欣昊均為本科學歷，在財通證券的執業登記狀態為“正常”，登記類別為“一般證券業務”。