財通證券探路重點領域監督機制“廉合”之眼 讓監督滲透金融毛細血管
中證網訊（王珞）2023年以來，浙江省省屬企業財通證券協同省紀委監委派駐財通證券紀檢監察組，率先探索了一條證券公司監督機制改革的新路子：建立“廉合”監督工作小組，融合貫通紀檢專責監督和合規專業監督，讓監督落實落細到業務一線。
如今，在財通證券上�？偛�、子公司、投行、財富管理等各類專業委員會會議上，總能看到來自“廉合”監督工作小組的成員。各條線的重要業務，“廉合”監督工作小組都要從廉潔從業角度審核把關。
財通證券業務涉及跨證券、期貨、基金、資管、股權投資以及境外金融等，有29家分公司、6家子公司、160余家分支機構。證券行業綜合了多種類型金融業務風險的特征，廉潔風險復雜、隱蔽性強。在財通證券，傳統紀檢監督隊伍與龐大分散的業務團隊比，力量顯得很薄弱�！啊褪乔辶�，‘合’就是合規。”駐財通證券紀檢組組長胡偉華表示，實施“廉合”監督機制改革，能有效整合紀檢監督資源和合規監督資源，推動“嵌入式”監督和“穿透式”監督，讓監督“嵌入”公司經營發展重點部位，“穿透”各項業務關鍵環節，實現監督下沉、關口前移、抓早抓小。
以往，紀檢監督隊伍和每個業務單位的合規管理人員各自運轉。紀檢監督靠有限的力量和視野，無法及時發現問題。“一些細分業務領域非常新，不整合專業力量，無法做到有效及時監督。”胡偉華說。另一方面，根據監管要求，證券公司主要業務部門和分支機構都要設置合規管理人員，既是業務骨干，又要負責把關，評估業務是否符合監管相關規定。
“現在200余名覆蓋公司各條線的合規管理人員，成為‘廉合’探頭，一線的情況能看得更清楚了�！必斖ㄗC券合規總監說。今年以來，財通證券在上�？偛�、投行投資、財富、金融科技等重點領域成立4個“廉合”監督工作小組，成員里包含紀檢、合規相關人員，承擔日常監督工作。
據介紹，“廉合”監督工作小組成立后，對近3年合規檢查中發現的問題，逐一梳理歸納、逐個分析研判，結合“廉合”監督工作中發現的問題，共篩選出70余項可能涉及廉潔風險的信息，納入“業務廉潔風險儲備庫”，加以重點關注。
接下來，省紀委監委派駐財通證券紀檢監察組將協同財通證券，積極打造“廉合”監督數字化平臺，實現信息互通、資源共享、優勢互補、協同發力，進一步提升監督治理效能。
