中國證券報記者日前從業內獲悉，中證協近期在行業內部向券商定向告知了2023年度券商文化建設實踐評估結果，其中評估結果為A類的券商共計11家。此外，中證協等四部門近期還向券商定向告知了2024年券商投資者教育工作評估結果，獲評A等次的券商有31家。

　　業內人士認為，文化建設不僅是證券公司自身發展的內在需求，也是監管層推動行業健康、可持續發展的重要抓手。通過持續的文化建設評估和指導，監管層旨在打造一個規范、透明、誠信、高效的證券市場環境，促進整個行業的長遠繁榮。

　　評估結果不對公眾公布

　　具體而言，兩次評估的結果均采用了“點對點”方式，直接向各相關券商定向通知，而沒有在全行業內公開通報所有券商的評估情況。評估結果也并未向公眾披露。

　　從評估結果來看，按照合并口徑，參與2023年度券商文化建設實踐評估的券商共計106家，評估結果為A類公司共計11家，其中AA級5家，A級6家；B類公司共計34家，其中BB級10家，B級24家；C類公司共計61家，其中CC級36家，C級25家。

　　中證協強調，評估分類結果不是對券商資信狀況及等級的評價，各家券商不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

　　按照合并口徑，參與2024年投資者教育工作評估的券商共計105家，其中，評估結果為A等次公司31家，B等次公司42家，C等次公司31家，D等次公司1家。

　　券商投教工作評估由中證協、上交所、深交所、全國股轉公司聯合開展。該評估是為引導證券公司做好投資者教育工作，持續提升投資者教育工作水平開展的綜合性評估，評估結果不是對券商資信狀況及等級的評價，各家券商不得將評估結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

　　需要注意的是，2023年度的文化建設評估結果首次采取一對一告知的方式，并未向公眾公布。從2022年度的結果來看，共有105家公司參加評估，A類AA級券商共5家，A類A級券商7家，B類BB級券商10家，B類B級券商24家。國泰君安、南京證券、興業證券、銀河證券、中信證券獲AA級券商，國投證券、東北證券、國信證券、國元證券、申萬宏源、中泰證券、中信建投獲A級券商。

　　文化建設評價體系再度調整

　　近年來，中國證券行業在文化建設方面取得了顯著進展，這主要得益于監管層的高度重視和推動。

　　2021年3月，中證協公布了《證券行業文化建設十要素》，從行為、組織、觀念三個層次，提出證券行業文化建設的十個關鍵要素，倡導證券公司圍繞此十要素向心發力、深耕細作、久久為功。僅僅3個月后，2021年6月1日，中證協就啟動了2020年度證券公司文化建設實踐評估，成為行業首次文化“軟實力”的大考。

　　此后，文化建設的評價體系經歷了多次細致的調整與優化，不斷精進以適應行業發展需求，確保評價標準的科學性和有效性。在業內人士看來，這一過程體現了監管機構對于文化建設工作的持續關注和深化理解，以及對于提升證券行業整體文化水平的堅定承諾。通過不斷調整優化，評價體系更加全面、精準地反映了文化建設的實質內涵，為證券公司的自我提升和行業監管提供了有力的工具。

　　值得關注的是，2024年4月，文化建設評價體系再度調整：一是強化對職業道德建設存在問題的重視，尤其是廉潔文化，包括公司從業人員因行賄被紀檢監察部門留置、調查或被采取刑事處罰的情況納入考察；二是新增因存在從業人員違規炒股情形，被監管部門認定合規管理存在問題或應加強合規監管措施并出具處罰文件的，應當自評扣分；三是新增評估監督、引導員工正確使用社交媒體避免員工發表不當言論損害公司及行業形象的情況說明；四是突出監管部門、協會提示公司對聲譽風險事件進行自查的情況；五是明確評估監管對公司薪酬管理規定處罰的情況；六是評估公司加強對正面典型的宣傳，以及公司推動文化品牌建設的方案、計劃；七是公司落實“五篇大文章”以及中華優秀傳統文化的融入情況。調整后，加分項、扣分項更加精準，評價體系更適配行業的最新發展。

　　深化評估體系

　　引領行業高質量發展

　　值得關注的是，中證協今年在調整文化建設實踐評估相關指標時明確，關于中央金融工作會議提出的“五篇大文章”、弘揚中華優秀傳統文化、總書記在省部級主要領導干部推動金融高質量發展專題研討班上提出的“五要五不”、促進基層員工和青年員工形成文化認同、講好文化品牌故事并做好文化品牌宣傳、開展全員廉潔文化宣導、文化理念引導加分指標中廉潔從業管理作為必考察內容等，自2024年度實踐評估起考察和執行。

　　有業內人士告訴記者，監管層之所以高度重視證券公司的文化建設，主要是基于以下四點考慮：首先是行業穩定與發展。文化建設是證券行業長期穩定發展的基石，一個健康的行業文化能夠促進公平競爭，防止不正當交易，保障市場秩序，從而維護投資者利益和社會公眾信心。其次是風險防控。良好的企業文化能夠內化合規意識，建立有效的風險防控機制，減少違法違規行為的發生，降低行業系統性風險。第三是人才培養與吸引。優秀的企業文化有助于吸引和留住人才，構建高素質的專業團隊，為證券公司持續創新和發展提供動力。第四是社會形象與品牌價值。積極向上的企業文化可以提升證券公司在社會公眾中的形象，增強品牌價值，有利于拓展業務，贏得更多客戶的信任和支持。