中證網訊（記者 昝秀麗）湖北證監局網站7月24日消息，為明確監管要求，推動實際控制人樹立合規意識、堅守底線，促進上市公司規范發展，切實提高上市公司質量，7月20日，湖北轄區上市公司實際控制人合規培訓會舉行。會議由湖北證監局主辦、湖北省上市公司協會承辦，湖北轄區上市公司董事長及董事會秘書200余人參會。

　　會議總結了近年來的轄區監管工作。2019年以來湖北證監局秉承“四個敬畏、一個合力”的監管理念，強化監管的人民性，切實提升上市公司質量。一是堅持問題導向，對證券市場違法違規行為“零容忍”。聚焦大股東資金占用問題、違規擔保、財務造假、業績承諾不達標等監管重難點進行現場檢查。二是精準打擊，構建綜合懲防體系。充分運用監管措施、稽查立案、移送公安等手段嚴肅懲處各類違規行為，嚴格追究各方責任。2018年至今，證監會及湖北證監局對轄區5家上市公司進行立案稽查，對30余家上市公司及相關人員采取行政監管措施。三是日常監管堅持“打早、打小、打疼”。對風險苗頭和違規問題抓早抓小抓預防。四是發揮科技監管優勢，有效提升監管效率。提升輿情監控、年報審閱和現場檢查的監管效率。五是進一步提升監管溫度，取得了良好效果。2019年至今湖北轄區新增8家上市公司，26家公司開展并購重組、再融資等工作，涉及金額約1172億元，另有20多家公司擬實施并購重組、再融資。尤其是今年疫情期間，湖北證監局先后2次全面摸排轄區公司困難，連續13周跟蹤情況，積極獻言獻策。引導大股東、上市公司做好質押延期、股份回購、增持等工作。

　　會議強調，提高上市公司質量成為監管部門和上市公司的共同的目標。當前資本市場的樞紐功能進一步明確，資本市場全面深化改革開始落地見效，法治化、市場化建設邁上新臺階。湖北證監局堅持管少、管精才能管好的原則，實施分類監管，區分情況、突出重點。在此基礎上，按照“有出有進，扶優限劣”的原則，有序提升上市公司質量。一方面擴大增量，引導優質公司加快進入資本市場。科創板、創業板已經實施注冊制，IPO常態化已經形成，優質企業進入資本市場的渠道變寬。另一方面消化存量。近年來，證監會不斷加強退市監管，對不滿足資本市場條件的上市公司及時清理出局，退市常態化逐步完成，扶優限劣的監管態勢日益鮮明。上市公司及實際控制人要正確認識當前資本市場發展面臨的新形勢、新特點，進一步促進轄區上市公司提升質量、加快發展。

　　會議指出，轄區上市公司仍然面臨諸多風險。首先是疫情危機下經營風險加劇，目前有多家公司觸及退市風險指標；其次是股權質押風險依然突出，仍有部分上市公司大股東質押比例超過80%，短期內難以化解風險；第三是部分公司合規意識淡薄，屢屢觸碰監管紅線。這些問題與風險的暴露，歸根到底是實際控制人和上市公司的誠信意識不足、公司治理有效性不足，公眾公司責任義務缺失。會議認為，上市公司應當肩負起規范發展，提高質量的主體責任，實際控制人作為上市公司發展的關鍵因素，更應該擔起公司質量提升的引領責任，和上市公司一起遵循市場規律，強化風險意識，完善風險防控機制，提高公司可持續發展能力。會議對實際控制人和上市公司提出監管要求：一要敬畏市場，保持穩健發展勢頭。保持定力，行穩致遠；二要敬畏法治，提升規范化水平，勤勉盡責，合規履職；三要精于主業，鞏固核心競爭力，找準定位，脫虛向實；四要敬畏投資者，切實維護中小投資者權益，持續優化投資者回報機制。同時守住不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股價、不損害上市公司利益的四條底線。