中證網訊（記者 昝秀麗）湖北證監局網站7月7日消息，根據證監會相關工作要求，湖北證監局近期編制調查問卷，下發轄區所有機構監管對象，對2017年以來轄區證券期貨經營機構接受反洗錢主管部門檢查的情況進行摸底調查，為后續開展證券期貨經營機構反洗錢工作檢查奠定基礎。

　　此次調查共向轄區各法人及分支機構發送調查問卷143份，回收143份，回收率100%。經調查統計，2017年至今，轄區共23家機構接受人民銀行及其分支行反洗錢現場檢查。按照機構類型分類，證券分支機構有20家，期貨分支機構2家，基金銷售機構1家。按照檢查時間分類，2017年有3家機構接受檢查（證券3家），2018年有13家機構接受檢查（證券12家、期貨1家），2019年有7家機構接受檢查（證券5家、期貨1家、基金銷售1家）。統計期間，僅有1家機構2019年被反洗錢主管部門處罰。

　　目前，湖北證監局已依據證監會發布的《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》兩項規章，編制了相關工作底稿，為后續開展反洗錢檢查做好準備。湖北證監局表示，下一步，該局將依托全面檢查、“雙隨機”檢查等各類現場檢查，增加反洗錢檢查項目，開展轄區證券期貨經營機構反洗錢工作檢查，貫徹落實證監會反洗錢工作要求。