中證網訊（記者 昝秀麗）中國證券報記者6月17日從北京證監局獲悉，北京證監局副局長陸倩16日在北京上市公司協會2020年會員大會上表示，提高上市公司質量是一項系統性的工作，除上市公司自身發揮主體責任之外，北京證監局也將進一步提升監管效能，指導協會圍繞提高上市公司質量配合開展工作，也希望廣大會員單位積極支持協會工作，多參與協會活動，為協會建言獻策，促進協會更好地發揮監管助手、服務和自律的作用，共同推動上市公司高質量發展。

　　陸倩指出，過去一年，北京上市公司協會堅持“協助監管、服務會員、規范提高”的宗旨，在理事會、監事會、秘書長辦公會成員的努力和全體會員單位的支持下，做了大量卓有成效的工作。在加強會員單位之間溝通交流、促進轄區上市公司規范運作、推動轄區資本市場健康發展方面，發揮了重要的作用。一是當好監管助手。持續深耕董監事培訓，創新培訓方式，提升培訓效能。二是做好會員服務。積極開展各項活動，為會員搭建溝通平臺。三是妥善應對疫情。面對突如其來的新冠肺炎疫情，協會快速反應，第一時間向全體會員發出倡議書，動員會員單位積極參與疫情防控工作，會員單位積極響應，累計捐款捐物超11億元。同時，主動了解會員需求，收集政策建議，及時向有關部門反映會員訴求，充分體現了協會的責任擔當，有效發揮了協會的橋梁和紐帶作用。

　　陸倩表示，北京轄區上市公司有著舉足輕重的地位，在資本市場中發揮著不可替代的作用。截至5月底，轄區共有上市公司355家，占全部A股上市公司3,850家的9.22%，在證監會各轄區中排名第三；總股本和總市值分別占全部A股的38.63%和21.89%。科創優勢明顯，共計18家科創板公司，在各轄區中排名第二。2019年，在內外部經濟環境較為復雜、風險挑戰上升的背景下，整體業績穩中有增，抗風險能力較強，切實發揮了國民經濟“壓艙石”作用；今年一季度，在新冠肺炎疫情的沖擊下，轄區仍有99家上市公司凈利潤實現增長。積極履行社會責任，今年預計現金分紅5325億元，占全部A股上市公司的39.15%，有力地踐行資本市場“人民性”本質。

　　“不可否認的是，上市公司質量仍有很大的提升空間。財務造假、資金占用、違規擔保等問題仍然屢禁不止，特別是去年以來，個別系統性的財務造假事件引起全社會的廣泛關注，嚴重毀壞市場誠信基礎，損害投資者利益。”結合近期監管實際，陸倩強調應做好以下幾方面工作。

　　首先，認真學習新證券法，嚴格遵守信息披露新要求。新證券法于3月1日起正式實施，新法在信息披露、投資者保護、違規行為的處罰力度等方面變化較大，要求更加嚴格。尤其是信息披露方面，單設章節，凸顯了信披的重要性，部分條文與原法變化較大，有修改，也有增加。比如，完善臨時報告應披露的重大事項類型，單獨規定公司債券上市交易的公司臨時報告應披露的內容；增加投資者持股達5%后每增減1%即披露的規定等。針對上述變化，各公司一定要認真學習，強化對公司股東、董監高等“關鍵人員”的培訓和輔導，確保相關人員熟知新證券法重大變化，并嚴格執行，特別是避免出現無意識違規的情形。

　　其次，切實加強公司治理，提升規范運作水平。上市公司要以法律法規為準繩，自覺自發自愿提高公司治理水平和效率。要堅持形式和實質并重，標本兼治。按照《上市公司治理準則》要求，結合公司實際，完善治理架構，建立健全各項內控制度，切實發揮治理效能。尤其是董事長、總經理和實際控制人等對公司決策有決定性作用的人員，一定要切實提高規范運作意識。要進一步強化內部管控，特別是子公司治理。個別信息披露違規、違規擔保、資金占用甚至財務造假案例，是由于子公司治理失效導致的，公司應加強對子公司內控治理、財務核算的管控和業務指導，全方位、多層次提升公司規范運作水平。

　　同時，堅決杜絕財務造假行為，保證財務信息真實性。2019年以來，證監會累計對22家上市公司財務造假行為立案調查，對18起作出行政處罰，向公安機關移送6起。新證券法實施后，顯著加大違法違規成本。近期，證監會開展了打擊財務造假專項行動，對于編報虛假財務會計信息，說假話、做假賬，資金占用、違規擔保等風險苗頭或者已構成違規事實的行為，將予以嚴厲打擊，做到“打早、打小、打疼”，不斷加大監管和處罰力度。上市公司必須牢守底線，摒棄僥幸心理，加強會計基礎建設和會計人員培訓，切實提升財務信息真實性和準確性。

　　再者，理性運用資本市場工具，強化風險管控能力。防范和化解金融風險是金融工作的根本任務。當前資本市場風險形勢依然嚴峻復雜，各類高風險公司頻現。高比例股票質押風險、債務違約風險居高不下；部分上市公司股票面臨退市風險，去年轄區已有1家公司平穩退出，今年以來，轄區有2家公司股票被交易所作出終止上市的決定，1家公司因觸發交易所強制退市指標面臨退市風險，1家公司因三年連續虧損被交易所暫停其股票上市，1家公司視其年報披露情況面臨暫停上市甚至終止上市風險。今年證監會將聚焦風險公司，進一步降低轄區高比例股票質押風險及其他類型風險公司的數量和占比。目前，轄區高比例股票質押風險公司共計27家，根據證監會年初的工作部署，年內需凈化解12家。總體來看，北京轄區面臨較大的風險處置壓力。上市公司一定要敬畏風險，增強對資本市場趨勢的預判能力，理性運用資本市場工具，做好風險管控工作，促進自身健康發展。

　　此外，提升經營效益、健全會計基礎、履行社會責任等也是提高上市公司質量的重要內容。