省內上市公司共442家，位居全國第三，營業總收入約占全省GDP的20%；22家公司在科創板上市，位列全國第一……江蘇作為資本市場大省，一直在用數據和實力演繹“江蘇板塊”的特點。近日，江蘇證監局副局長陸意琴接受《證券日報》記者專訪，全面解析江蘇證監局在多層次資本市場體系建設方面的發展成績和監管經驗。

　　記者：我們了解到，目前江蘇有400多家上市公司，請您介紹一下目前江蘇省上市公司的總體情況。特別是與其他省份相比，“江蘇板塊”有哪些特點？

　　江蘇證監局：截至6月18日，江蘇省境內上市公司共442家，位居全國第三（僅次于廣東、浙江），占全國上市公司總數的11%，總市值4.9萬億元，總股本3976億股，分別占全國的7.2%和5.6%，均位居全國第五位。

　　一是促進資本快速形成作用顯著。多年來，江蘇省上市公司累計通過資本市場實現直接融資2.6萬億元，其中有1萬億元屬于股權融資。股權融資幫助企業迅速積累資本，更有助于改善企業資產負債結構，增強企業信用，帶來巨大撬動效應。二是實體企業為主，結構不斷優化。江蘇省上市公司涵蓋了證監會分類中19個行業大類中的16個，其中制造業企業占比達74%，2/3屬于高新技術企業。2019年，江蘇省制造業上市公司實施并購重組超200家次，交易金額超900億元，助力全省經濟結構轉型升級。科創板推出以來，江蘇省共22家公司在科創板上市，位列全國第一。三是上市公司對地方經濟貢獻突出。400多家上市公司實現營業總收入約占全省GDP的20%。上市公司是全省經濟實現穩增長的基本盤。

　　記者：江蘇不僅上市公司規模較大，擬上市企業也數量眾多，那么在培育上市后備企業方面，江蘇有哪些具體舉措，體現了怎樣的導向？

　　江蘇證監局：江蘇實體經濟發達，融資需求旺盛，企業上市工作發展勢頭良好、后勁充足，江蘇證監局立足江蘇資本市場特點，加強對上市公司高質量發展的規劃，樹立質量優先的理念，從源頭上下功夫，讓真正優秀的企業進入到資本市場，解決“逆向選擇”問題。2020年以來新增境內上市公司19家，位居全國第二，擬上市企業278家，輔導驗收完成53家，在全國位居前列。

　　一方面，從源頭上提高上市公司規范性，引導規范的公司到資本市場發展。江蘇證監局成立市場培育領導小組和辦公室，牽頭研究制訂“市場培育課程體系”與“實施方案”，特別加強公司治理的培訓內容，引導企業家說真話、做真賬，逐步適應資本市場的約束與監督，提高公司治理質量。

　　另一方面，從源頭上提高上市公司的成長性，推動代表未來產業發展方向的企業進入資本市場。江蘇提出加快培育13個具有國際競爭力的世界級先進制造業集群，其中龍頭骨干企業只有大約1/4在A股上市，還有很多優質資源沒有進入資本市場。因此，我們加強對這些集群企業的有針對性的培育。

　　記者：近年來，“黑天鵝”在資本市場頻繁出現，在防范化解上市公司風險方面，江蘇證監局采取了哪些措施？

　　江蘇證監局：我們堅決落實證監會黨委決策部署，堅持分類施策、精準拆彈，遏制增量與化解存量并舉，切實化解股票質押、債券違約等重點領域風險。在動態監測股票質押風險的基礎上，注意提前預判，逐家摸清風險底數，“一司一策”制定風險應對措施。局黨委班子成員分別帶隊走訪股票質押風險較為集中地區的地方政府，推動紓困政策落地。

　　經過多方面努力，已有38家上市公司的大股東通過轉讓股權或自籌資金等方式化解了股票質押風險。分步驟做好高風險公司風險處置，迅速研判和處置風險，防止風險蔓延。

　　記者：江蘇上市公司數量比較多，證監局在上市公司監管執法方面采取了哪些措施優化市場發展生態？

　　江蘇證監局：我們堅持問題導向，持續強化上市公司監管，給投資者一個真實、透明、合規的上市公司，促進提高上市公司質量。

　　一方面，強化上市公司日常監管。按上市公司行業優化監管分工，深入103家上市公司開展實地走訪調研，2019年對轄區新上市公司及新任高管、上市公司財務負責人等開展培訓3000多人次。約談財務總監及年報簽字會計師300余人次，現場檢查上市公司82家，采取行政監管措施35份，持續保持監管壓力。

　　另一方面，對于編報虛假財務會計信息，說假話、做假賬，資金占用、違規擔保等違法違規行為嚴厲打擊。連續查辦2起市場影響力大的信息披露違規A類案件，極大地提高了稽查執法威懾力。借助自媒體、高管培訓等方式，擴展執法效果宣傳。

　　記者：上市公司是資本市場發展的基石，下一步，江蘇證監局將從哪些方面著手，切實提高全省上市公司質量？

　　江蘇證監局：資本市場面向的是未來，投資者投資的主要是企業未來的成長。江蘇證監局將積極推動各方形成合力，落實證監會提高上市公司質量行動計劃，切實把好入口和出口兩道關，努力優化增量、調整存量。

　　首先，推動地方政府及有關部門，共同推動存量上市公司積極通過收購、置換、重組上市等方式，將過剩產能置換出上市公司，將符合條件的先進制造業企業整合到本地上市公司，提高上市公司成長性和盈利能力。其次，加強與地方政府的匯報通報，發揮地方政府的屬地信息優勢和綜合協調優勢，抓早抓小，形成防范處置違法違規風險的工作合力，共同改善市場生態。第三，和各地市、各部門共同努力，注重規范大股東等“關鍵少數”。引導大股東將主要經營資產注入上市公司，做強上市公司或整體上市，從根本上實現大股東和上市公司利益一體化。

　　記者：在支持上市公司應對疫情影響和支持企業復工達產方面，江蘇證監局有哪些舉措？

　　江蘇證監局：根據證監會部署要求，江蘇證監局統籌推進疫情防控與金融支持經濟復蘇各項工作。一是會同人民銀行南京分行等單位發布通知，提出強化金融支持防控疫情的21條舉措，把證監會政策宣傳落實到位。二是開發上線“擬上市公司輔導監管信息系統”，方便企業網上辦事，提高輔導監管水平。三是對于上市公司、公司債發行人因疫情原因無法及時披露年報的，根據規定協調推遲信息披露時間。我們多方面引導上市公司抓住政策窗口紓解流動性困境，積極幫助受影響企業解決股票質押到期展期、公司債券到期兌付有困難發新還舊等實際問題，支持企業盡快渡過難關。