中證網訊（記者 高佳晨）4月30日，浙江證監局組織召開2021年轄區證券基金經營機構監管工作會議。會議總結了過去一年轄區證券基金行業發展總體情況，明確了今年轄區證券基金機構監管工作重點，部署了具體工作任務。轄區證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢公司以及部分證券分公司、營業部的主要負責人、合規負責人參加了會議。

　　過去一年，浙江證監局緊緊圍繞支持實體經濟恢復發展、防范化解重點領域風險、加強監管執法、推進行業文化建設等方面強化日常監管工作，轄區證券基金經營機構總體發展穩健、功能發揮有效，在提升核心競爭力、服務實體經濟等方面走出了堅實步伐。

　　會議就下一階段轄區證券基金經營機構歸位盡責、更好發揮服務實體經濟功能提出了四點要求：一是全面適應注冊制改革要求，在投行業務上構建起有效的發行人質量約束機制，在經紀業務和資管業務等方面研究完善機制，當好資本市場“看門人”。二是堅守服務實體經濟的基本定位，積極探索普惠金融服務的新業態、新模式，為省內初創期、成長期中小企業提供全生命周期投融資服務，真正成為中小企業的成長伙伴。三是扎實推進科技賦能，搶抓數字化轉型的重大機遇，以金融科技提升內部管理效能、助推財富管理轉型、提高信息技術安全水平，實現金融科技與業務相互促進、良性循環。四是主動推進行業文化建設，嚴格落實《浙江轄區證券基金行業文化建設工作方案》要求，抓好考核激勵、合規內控、聲譽風險管理等三個關鍵環節，基本建成與業務發展相適應的行業文化制度機制和生態體系。

　　會議對2021年轄區機構監管主要工作進行了具體部署，重點將落實“八個聚焦”：一是聚焦保薦業務，落實“看門人”職責頭號任務，強化內控監管，狠抓質量提升，加大現場檢查，嚴格執法問責，為全面實施注冊制夯實基礎；二是聚焦信息安全，做好安全生產排查、網絡安全保障、應急演練、疫情防控等各項工作，確保經營平穩正常；三是聚焦公司治理，進一步強化黨的領導與公司治理的有機結合，強化股東管理，健全“三會一層”機制；四是聚焦風險防控，遏制增量風險，化解存量風險，牢牢守住不發生系統性風險的底線；五是聚焦適當性管理，壓實證券咨詢機構和基金銷售機構的適當性管理職責，確保規范運作；六是聚焦高質量發展，支持行業機構拓寬投行業務深度，服務社會財富管理需求，提升服務實體經濟質效；七是聚焦廉潔從業，重點防控投行、資管等重點領域廉潔風險，強化監督檢查和問責，創建風清氣正的行業廉潔文化；八是聚焦監管執法，對違法違規行為動真碰硬、抓早抓小、從嚴處理，始終保持“零容忍”態勢。

　　接下來，浙江證監局將進一步引導轄區證券基金經營機構“深耕浙江”、穩中求進，為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場做出更大貢獻，為浙江建設新時代全面展示中國特色社會主義制度優越性的重要窗口提供更有力的支撐。