4月28日，中國證券業協會發布《證券公司文化建設實踐評估指標（2023年修訂稿）》（以下簡稱《修訂稿》），在廣泛征求行業與監管部門意見基礎上，對《證券公司文化建設實踐評估指標》進行了調整，意在做好證券公司文化建設實踐評估工作，強化黨建引領，加強職業道德水平建設與廉潔從業管理，突出效果導向、客觀導向。

　　《修訂稿》重點關注事項調整主要體現監管導向，落實《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》（以下簡稱《工作安排》）和《關于促進從業人員樹立證券行業榮辱觀的通知》（以下簡稱《榮辱觀通知》）有關要求，具體包括八個方面：一是考察公司緊扣新時代金融行業核心任務，堅持以社會主義核心價值觀引領文化建設實踐的情況；二是突出黨建和文化對公司戰略牽引和支撐作用的考察；三是突出公司治理、內部控制、全面風險管理、合規管理事項，分別作為獨立的重點關注事項進行考察；四是強調職業道德建設要求，考察從業人員職業道德水平建設、著力提升從業人員職業操守情況；五是加強薪酬管理要求，考察穩健薪酬管理制度建立及執行情況；六是考察公司持續增強內外部文化認同情況；七是將公司落實《工作安排》和《榮辱觀通知》情況予以考察；八是引導行業形成特色文化，將公司推動文化品牌建設情況納入考察。

　　從基礎指標調整情況來看，此次基礎指標總體未調整。加分指標調整方面，《修訂稿》明確，加分指標調整堅持客觀、公平的原則，平衡指標分值，完善指標口徑，提升行業機構文化建設的積極性。具體而言，一是放寬指標統計范圍，包括將承辦證券監管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設工作獲得獎勵的范圍等。二是進一步明確為證券從業人員水平評價測試提供支持、參與從業人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。三是綜合考慮行業機構的參與機會與程度，降低推動自律規則及規范形成指標分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標分值，同時對各具體加分事項設置分值上限，更合理地分配分值。

　　《修訂稿》明確，扣分指標調整主要強調證券公司應當對評估材料負主體責任，督促公司提高報送材料質量，對提交材料把關不嚴，嚴重影響復核工作有效開展的情形，視情節進行扣分。