中國證券報?中證金牛座記者3月21日從業內獨家獲悉，上海證券交易所擬開展2023年度會員客戶交易行為管理評價，并于近期起草了《2023年會員客戶交易行為管理評價方案（征求意見稿）》，日前向各會員單位征求意見。據悉，此次求意見的《評價方案》與往年基本一致，但評價內容新增“履行程序化交易報告義務及管理職責的情況”，主要考察會員履行程序化交易報告義務以及客戶程序化交易報告管理職責的情況。

　　總體而言，評價內容覆蓋重點證券風險管理、客戶因異常交易行為被采取警示類自律監管措施情況、客戶因異常交易行為被采取限制交易類自律監管措施及紀律處分情況、重點監控賬戶交易行為管理情況、會員協同自律監管情況、履行程序化交易報告義務及管理職責的情況、會員因其他事項被上交所采取措施的情況等七個方面。評價滿分為100分，另設加分項。評價結果由高到低分為五星至一星共九個星級，其中“五星”和“四星半”合計約占15%，原則上不給予最高或最低評價星級，但存在例外情形，與往年保持一致。

　　具體來看，“重點證券風險管理”權重為20%，主要考察會員客戶在重點證券上發生異常交易行為的情況。重點證券的范圍包括嚴重異常波動證券，上交所《交易監管提示函》涉及的風險警示股票、退市整理股票、存在退市風險的股票及其他證券。具體扣分標準方面，不區分措施類型，根據客戶發生異常交易行為的次數計分，對于再犯、累犯客戶根據其在單會員處發生異常交易行為的次數逐級提高分值。

　　“客戶因異常交易行為被采取警示類自律監管措施情況”權重為20%，主要考察客戶發生異常交易行為被上交所采取書面警示措施的情形。對于再犯、累犯客戶根據其次數逐級提高分值。

　　“客戶因異常交易行為被采取限制交易類自律監管措施及紀律處分情況”權重為15%，主要考察客戶發生異常交易行為被上交所采取限制交易類監管措施或紀律處分的情況。對于再犯、累犯客戶根據其次數逐級提高分值。

　　“重點監控賬戶交易行為管理情況”權重為20%，主要考察重點監控賬戶再次發生異常交易行為，以及會員為重點監控賬戶持有人新開證券賬戶或者資金賬戶后，該賬戶的交易合規情況。

　　“會員協同自律監管情況”權重為15%，主要考察協同監管情況，具體包括自律監管函件傳達情況、協查函回復情況、重點監控賬戶報告上報情況、聯絡人溝通情況以及履行保密義務的情況等。

　　“履行程序化交易報告義務及管理職責的情況”權重為5%，主要考察會員履行程序化交易報告義務，以及客戶程序化交易報告管理職責的情況，對于在規定時間內應報未報的予以扣分。

　　“會員因其他事項被上交所采取措施的情況”權重為5%，主要考察會員存在其他未履行客戶交易管理職責的情形，被上交所實施自律監管措施的情況。

　　加分項方面，對于會員上報的主動管理情況，為提升交易監管效能發揮作用的，酌情予以加分。如，會員采取有效措施主動管理客戶，發現賬戶非實名制使用或關聯賬戶異常并采取管理措施，上報涉嫌違法違規賬戶并有助于形成線索等。

　　上交所擬根據會員客戶交易行為管理綜合得分，從高到低排序后將評價結果分為五星至一星共九個星級。其中，“五星”和“四星半”合計約占15%，“四星”約占35%，“三星半”約占25%，“三星”約占15%，“二星半”約占5%-10%，“二星”“一星半”和“一星”合計約占0%-5%。

　　原則上會員客戶交易管理評價不給予五星或一星。不過，主動上報違法違規行為，有助于形成有效線索并經查實；或在客戶管理機制或技術方面存在重大創新，且具備可推廣性的，可給予五星。現場檢查發現客戶管理工作存在重大失職，且造成一定后果的；或拒不配合交易所交易監管要求的，可給予一星。

　　需要注意的是，評價結果出爐后，上交所擬定向告知會員評價星級。評價結果不作為采取監管措施的依據。