中證網訊（記者 昝秀麗）廣東證監局網站7月15日公布關于對陜西巨豐投資資訊有限責任公司廣州分公司采取責令改正措施的決定。

　　廣東證監局發現該分公司存在以下違規行為：合規管理制度制訂不完善，留痕管理、客戶適當性管理及客戶回訪工作不到位。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，廣東證監局決定對該分公司采取責令改正的監督管理措施。

　　廣東證監局指出，該分公司應在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平，于1個月后完成整改并向廣東證監局提交書面整改報告。