中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廣東證監(jiān)局網(wǎng)站7月15日公布關于對廣東科德投資顧問有限公司采取責令暫停新增客戶措施的決定。 

　　廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)行為：內(nèi)部控制制度、合規(guī)管理機制不健全；公司CRM系統(tǒng)存在漏洞；無投資顧問執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供投資建議；向客戶提供投資建議時，未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼、投資風險自擔等內(nèi)容；客戶適當性管理不到位；個別客戶的業(yè)務推廣、提供服務環(huán)節(jié)不規(guī)范；留痕管理工作不到位。

　　按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對公司采取責令暫停新增客戶3個月的監(jiān)督管理措施。廣東證監(jiān)局公司指出，廣東科德投資顧問有限公司應在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，于3個月后完成整改并提交書面整改報告，該局將對整改情況進行核查驗收。